Apa itu Penyimpanan Registrasi Pusat?
Central Registration Depository (CRD) adalah database yang dikelola oleh FINRA untuk semua perusahaan dan individu yang terlibat dalam industri sekuritas AS. Ini digunakan untuk menyimpan dan memelihara informasi tentang sekuritas terdaftar dan perusahaan pialang, serta individu yang mengeluarkan nasihat investasi dan keuangan. Data dalam Penyimpanan Registrasi Pusat dapat digunakan seperti pemeriksaan latar belakang pada pialang dan penasihat keuangan, menunjukkan keluhan yang mungkin diajukan terhadap mereka, tindakan penegakan hukum, pendidikan, serta lisensi dan sertifikasi profesional.
Penjelasan Registrasi Pusat Penjelasan
Data yang ditemukan dalam CRD digunakan dalam program BrokerCheck Authority Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), yang menyediakan informasi latar belakang tentang lebih dari 6.800 dealer broker terdaftar dan lebih dari 660.000 individu terdaftar aktif untuk calon investor. Pihak yang berminat juga dapat mengakses data CRD dengan menelepon BrokerCheck bebas pulsa di (800) 289-9999. Investor juga dapat menemukan informasi tersebut melalui regulator sekuritas negara mereka atau melalui Asosiasi Administrator Sekuritas Amerika Utara.
Penyimpanan Registrasi Pusat dan Pemeriksaan Pialang
BrokerCheck menawarkan informasi berikut tentang perusahaan pialang:
- Laporan ringkasan yang memberikan gambaran umum tentang profil firmaA dari kepemilikan firma itu. Sejarah firma, termasuk merger, akuisisi, atau perubahan nama. Deskripsi operasi perusahaan, daftar lisensi dan registrasi aktifnya, jenis-jenis bisnis yang dilakukan dan rincian lainnya. Penghargaan arbitrasi dan setiap peristiwa peraturan atau disipliner pada catatan perusahaan
BrokerCheck menawarkan informasi berikut tentang masing-masing broker:
- Laporan ringkasan yang memberikan gambaran umum tentang broker dan kredensinya. Daftar kualifikasi broker, termasuk pendaftaran saat ini atau lisensi dan ujian industri yang telah dilalui oleh broker. Data pekerjaan sebelumnya selama 10 tahun terakhir, baik di dalam maupun di luar industri sekuritas, seperti yang dilaporkan oleh perselisihan pelanggan brokerAny atau acara peraturan dan disipliner pada catatan broker.
Penyimpanan Registrasi Pusat di Web
FINRA membuat Penyimpanan Registrasi Pusat tersedia di web sebagai Web CRD. Menurut FINRA, "sistem tersebut berisi catatan pendaftaran lebih dari 3.700 pialang yang terdaftar, dan kualifikasi, pekerjaan, dan riwayat pengungkapan lebih dari 634.000 individu terdaftar yang aktif."
"Web CRD juga memfasilitasi pemrosesan dan pembayaran biaya terkait pendaftaran seperti pengajuan formulir, pengajuan sidik jari, ujian kualifikasi dan sesi pendidikan berkelanjutan. Web CRD adalah sistem yang aman untuk pengguna yang berhak saja. Perusahaan harus menyelesaikan proses pemberian hak FINRA yang tercantum di bawah ini untuk meminta akses untuk menggunakan CRD Web."
