DEFINISI Biaya SEC
Biaya SEC adalah biaya nominal yang dibuat oleh Securities Exchange Act 1934 untuk menjadi biaya transaksi tambahan yang melekat pada penjualan ekuitas yang terdaftar di bursa. Biaya ini biasanya terdaftar sebagai biaya terpisah, terlepas dari komisi atau biaya broker lain yang terkait. Biaya SEC lebih formal dikenal sebagai biaya transaksi Bagian 31 mengacu pada Bagian 31 Undang - Undang Bursa Efek tahun 1934.
Hingga 2007, biayanya adalah 1% dari satu per seratus nilai dolar dari ekuitas yang terjual. Setelah 2007, biayanya akan menjadi 1% dari seperseratus dari nilai dolar dari ekuitas yang dijual.
BREAKING DOWN SEC Fee
Hasil dari biaya SEC dikumpulkan dari perusahaan pialang dan akhirnya dikembalikan ke Departemen Keuangan AS. Pertukaran sekuritas nasional di AS juga harus membayar biaya berbasis transaksi ini, yang dalam kasus mereka berasal dari volume sekuritas yang dijual melalui pasar mereka. Peraturan untuk masing-masing bursa efek mungkin mengharuskan broker-dealer untuk membayar sebagian dari biaya. Pada gilirannya, pialang-dealer itu mungkin membebani biaya pada pelanggan mereka dengan meneruskan biaya-biaya tersebut. Pialang juga dapat memilih contoh khusus di mana mereka tidak akan meneruskan biaya SEC kepada pelanggan mereka.
Mengapa Biaya SEC Dibayar oleh Pertukaran dan Pialang
Biaya ini menyediakan modal yang diperlukan bagi pemerintah untuk membayar biaya-biaya yang terlibat dalam peraturan SEC tentang pedagang ekuitas dan pasar ekuitas. Khususnya, dana ini hanya berlaku untuk penjualan sebagian besar kelas ekuitas dan opsi terkait ekuitas. Instrumen hutang, seperti obligasi, tidak dikenakan biaya ini. Biaya SEC tidak berlaku untuk pembelian saham - hanya untuk sisi penjualan transaksi.
Bagian 31 mensyaratkan tarif biaya harus disesuaikan oleh SEC secara berkala, setiap tahun dan kadang-kadang pertengahan tahun, dengan potensi kenaikan dan penurunan. Maksud dari penyesuaian ini adalah untuk membuat pengumpulan total biaya transaksi SEC pada tahun tertentu sedekat mungkin dengan alokasi tahunan reguler untuk komisi yang diberikan oleh Kongres. Pada musim semi 2018, misalnya, SEC mengumumkan bahwa tarif biaya yang berlaku untuk sebagian besar transaksi sekuritas akan ditetapkan pada $ 13 per juta dolar.
Ini adalah pengurangan tingkat biaya untuk tahun fiskal 2018 yang menurut SEC sebagian berasal dari jumlah dolar yang secara signifikan lebih tinggi pada bulan-bulan sebelumnya untuk transaksi yang memenuhi syarat. SEC melanjutkan dengan mengatakan bahwa jika akan ada penyimpangan dari level pada saat itu pada jumlah dolar untuk transaksi penjualan tertutup, pengurangan atau kenaikan pada tingkat biaya mungkin diperlukan.
