Apa Ujian Seri 53?
Ujian Seri 53 adalah tes lisensi yang memungkinkan seseorang untuk mengawasi kegiatan sekuritas kota dari perusahaan sekuritas atau dealer bank. Ujian Seri 53 dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) dan merupakan salah satu dari banyak ujian Dewan Pembuat Kebijakan Kota (MSRB). Ujian Seri 53 juga dikenal sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Prinsipal Sekuritas Kota (MP).
Pengambilan Kunci
- Ujian Seri 53 adalah ujian lisensi yang memberikan mereka yang lulus kemampuan untuk mengawasi penjualan dan perdagangan obligasi kota. Ujian Seri 53 hanya dapat diupayakan jika kandidat telah lulus ujian Seri 52 (memungkinkan mereka untuk menjadi perwakilan sekuritas kota)). Ujian Seri 53 terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda yang mencakup enam area topik substantif.
Memahami Ujian Seri 53
Ujian Seri 53 memenuhi kualifikasi profesional keuangan untuk menjadi Principal Principal Kota yang berlisensi. Principal Municipal Securities dapat menjamin, memperdagangkan, dan membeli atau menjual sekuritas municipal. Ujian ini juga memungkinkan pemegang untuk memberikan jasa penasihat keuangan atau konsultan kepada penerbit sekuritas kota, serta memungkinkan komunikasi dengan pelanggan tentang kegiatan yang disebutkan di atas. Selain itu, ujian memungkinkan pemegang untuk melakukan pencatatan, serta pemrosesan, kliring, dan penyimpanan sekuritas kota, dan pelatihan kepala sekolah dan perwakilan.
Seri 53 Pertanyaan Ujian
Ujian Seri 53 terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda yang diselesaikan selama tiga jam tiga puluh menit. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Tes-mengambil tidak diperbolehkan menggunakan bahan referensi luar. Topik pertanyaan tidak hanya mencakup dasar-dasar bagaimana sekuritas kota dibuat dan diperdagangkan tetapi juga praktik penyelesaian, penyimpanan catatan, dan pengawasan penjualan.
Pertanyaan ujian mencakup enam topik, yang dapat dipecah menjadi subtopik (lihat contoh pertanyaan yang tercantum di bawah). Daftar lengkap dapat ditemukan dalam Garis Besar Kualifikasi Kualifikasi Prinsipal Kota MSRB (Seri 53) Garis Besar Konten:
- Peraturan Federal (empat pertanyaan): Memahami proses pengaturan dan lembaga pembuat peraturan, serta praktik yang mengatur bisnis sekuritas kota. Juga, pengetahuan yang terkait dengan Securities Exchange Act 1934, ketentuan antifraud, Peraturan SEC, Reformasi Keuangan Dodd-Frank Wall Street dan Undang-Undang Perlindungan Konsumen, Korporasi Perlindungan Investor Sekuritas (SIPC) dan tujuannya. Pengawasan Umum (23 pertanyaan): Tanggung jawab dan aturan yang mengatur kepala sekolah sekuritas kota, persyaratan industri, pendaftaran, kualifikasi dan persyaratan pendidikan berkelanjutan, implementasi dan pemantauan sistem dan prosedur kepatuhan dan pengungkapan. Pengawasan Penjualan (25 pertanyaan): Tugas pengawasan, serta aturan, penyimpanan catatan, dan persetujuan diperlukan untuk membuka dan mengelola akun klien. Pengetahuan praktis tentang investasi yang sesuai, serta aktivitas penjualan yang tidak patut atau dilarang. Aturan dan prosedur untuk menangani keluhan pelanggan. Kombinasi dan Sindikasi (23 pertanyaan): Memahami kewajiban dealer ketika melayani sebagai penasihat bagi penerbit, mendefinisikan hubungan penasihat, mendokumentasikannya, serta memahami pengungkapan yang diperlukan dan tanggung jawab yang terkait dengan pernyataan resmi, baik sebagai penasihat keuangan dan penjamin emisi. Juga, jenis pesanan dan pengungkapannya, aturan administrasi terkait dengan peran manajer utama sebuah sindikat. Perdagangan (10 pertanyaan): Tunjukkan pemahaman tentang aturan mengutip keamanan kota, tanggung jawab pencatatan untuk transaksi pokok dan agen, prosedur dan kerangka waktu untuk melaporkan transaksi, memahami tanggung jawab terkait dengan nomor CUSIP dalam perdagangan pasar sekunder, dan memahami larangan melaporkan laporan perdagangan fiktif. Operasi (15 pertanyaan): Memahami apa yang diperlukan untuk mengkonfirmasi transaksi, proses penyelesaian untuk perdagangan dan mekanisme pengiriman surat berharga dan persyaratan untuk menangani masalah perdagangan atau penyelesaian. Juga, mengetahui catatan apa yang perlu dipelihara, serta kerangka waktu untuk mempertahankannya.
Seri 53 Contoh Pertanyaan
Pertanyaan sampel ini, disediakan oleh MSRB, mirip dengan format dan konten yang ditemukan dalam uji Seri 53 tetapi bukan pertanyaan tes yang sebenarnya. Jawabannya diberikan di bawah ini.
1. Tindakan apa yang dilakukan oleh orang terkait dari dealer yang menyebabkan dealer dilarang untuk terlibat dalam bisnis sekuritas kota dengan penerbit itu?
- Seorang pejabat eksekutif non-MFP memberikan kontribusi kepada pejabat penerbit. MFP menyumbang $ 100 untuk kampanye pejabat penerbit di negara di mana ia tidak tinggal. Suatu MFP menyumbangkan $ 250 untuk kampanye pejabat penerbit di kota. di mana dia tinggal. Orang yang terkait yang kegiatan sekuritas kotanya terbatas pada penjualan untuk pelanggan memberikan kontribusi $ 300 kepada pejabat penerbit.
2. Reklamasi sekuritas kota diizinkan untuk satu hari kerja setelah pengiriman untuk alasan berikut ini?
- Jika ada ketidaksepakatan mengenai harga pembelian. Jika kupon diketahui dimutilasi. Jika nomor CUSIP tidak dicantumkan pada sertifikat. Jika sekuritas masuk ke default
3. Manakah dari dua pernyataan berikut yang secara benar menggambarkan kewajiban manajer sehubungan dengan pengungkapan biaya sindikasi kepada anggota akun?
- I. Pernyataan terperinci tentang pengeluaran yang diantisipasi harus disediakan sebelum pembentukan akun.II. Jumlah biaya manajemen harus diungkapkan kepada anggota akun sebelum pengajuan penawaran.III. Laporan akun akhir harus dilengkapi selambat-lambatnya 60 hari sejak tanggal pengiriman semua efek oleh sindikat.IV. Setiap pengeluaran, berapapun jumlahnya, harus dicantumkan dalam laporan akun akhir.
- I dan IIII dan IVII dan IIIII dan IV
4. Manajer senior sindikat sekuritas kota harus memelihara, untuk setiap akun sindikat, buku dan catatan yang menunjukkan semua informasi berikut KECUALI:
- Syarat dan ketentuan yang mengatur pengoperasian akun sindikat. Rekonsiliasi keuntungan dan pengeluaran sindikat. Semua penjatahan dari sekuritas tersebut kepada anggota sindikasi dan harga jualnya. Nama dan alamat setiap pelanggan membeli sekuritas dari anggota sindikat.
