Apa Seri 31?
Seri 31 adalah ujian dan lisensi efek yang memberikan hak kepada pemegangnya untuk menjual dana berjangka yang dikelola atau mengawasi kegiatan-kegiatan tersebut. Ini juga mensertifikasi individu yang ingin menerima komisi tambahan pada kemitraan terbatas komoditas, akun terkelola, atau kumpulan komoditas seperti yang disarankan oleh Commodity Trading Advisors (CTA).
Ujian Seri 31 adalah ujian National Futures Association (NFA) yang diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Juga dikenal sebagai Pemeriksaan Dana Dikelola Berjangka, ini mencakup topik-topik seperti aturan, peraturan, dan tanggung jawab sehubungan dengan industri berjangka.
Struktur Seri 31
Ujian Seri 31 terdiri dari 45 pertanyaan pilihan ganda, yang harus diselesaikan oleh kandidat selama 60 menit. Skor kelulusan adalah 70%. Calon harus terdaftar di FINRA untuk mengikuti tes. Biaya ujian adalah $ 85.
Persyaratan Seri 31
Seseorang dapat menggunakan Seri 31 jika memenuhi kriteria berikut:
- Mereka terdaftar di FINRA sebagai Perwakilan Sekuritas Umum dengan perusahaan anggota FINRA; Perusahaan anggota FINRA juga merupakan NFA FCM (pedagang komisi berjangka) atau perusahaan anggota IB (pengantar broker) atau pemohon keanggotaan NFA FCM atau IB dan mensponsori individu untuk pendaftaran AP; dan Individu akan membatasi aktivitas berjangka atas nama perusahaan sponsor NFA / FINRA itu untuk mengumpulkan dana, sekuritas, atau properti untuk berpartisipasi dalam kumpulan komoditas, meminta akun diskresioner yang akan dikelola oleh CTA atau orang yang mengawasi yang melakukan kegiatan terbatas yang sama ini.
Seri 31 Garis Besar
Seri 31 mencakup bidang subjek utama:
- Pengetahuan Pasar Umum: Ini termasuk definisi dan signifikansi margin, kontrak berjangka dan kontrak berjangka, batas pangeran, minat terbuka, kontrak penyeimbangan, 'mark-to-market, ' penyelesaian, perdagangan spread, basis, lindung nilai, kurva hasil, biaya pengangkutan, leverage, dan volatilitas harga. Regulasi Umum: Klaim dan penghargaan arbitrase, proses disipliner NFA, Peraturan Kepatuhan NFA 2-9 (pengawasan karyawan), 'Peserta yang Memenuhi Syarat yang Memenuhi Syarat, ' persyaratan registrasi, perdagangan di pasar luar negeri, pembukuan dan catatan yang harus dipelihara Peraturan CPO / CTA: Laporan kepada pelanggan, pembebasan dari pendaftaran, catatan untuk dipelihara, kemitraan terbatas, penerimaan dana dari pelanggan. Dokumen Pengungkapan CPO / CTA: Biaya manajemen dan insentif, catatan kinerja, konflik kepentingan, berapa lama CPO (operator kumpulan komoditas) atau CTA dapat menggunakan dokumen pengungkapan, unit gabungan yang dibeli oleh prinsipal, pernyataan pengungkapan, latar belakang bisnis para pelaku, tinjauan dokumen NFA sebelum penggunaan dan pengungkapan tindakan disipliner. Mengetahui Aturan Pelanggan Anda: Informasi klien diperlukan dan pengungkapan risiko. Pengungkapan oleh CPO dan CTA Diperlukan untuk Biaya di Muka: Pengungkapan biaya di muka dan biaya dan pengaruh biaya di muka dan biaya organisasi pada kinerja bersih. Materi Promosi (Peraturan Kepatuhan 2-29): Definisi materi promosi, presentasi penjualan terstandarisasi, penggunaan perusahaan konsultan atau periklanan pihak ketiga, cetak ulang artikel dari publikasi industri, pencatatan bahan promosi, kinerja masa lalu, hasil perdagangan hipotetis, prosedur tertulis untuk materi promosi dan ulasan pengawasan materi promosi.
Untuk lebih detail, lihat Garis Besar Studi Seri 31 NFA.
