Apa itu Seri 14
Seri 14 adalah ujian dan sertifikasi untuk para profesional yang ingin menjadi petugas kepatuhan berlisensi untuk perusahaan anggota. Siapa pun yang mencari pekerjaan sebagai kepala kepatuhan atau yang akan mengelola lebih dari 10 petugas kepatuhan di Amerika Serikat harus menyelesaikan ujian. Seri 14 lebih dikenal sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Resmi Kepatuhan (CO).
Memecah Seri 14
Seri 14, menurut Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), yang menyelenggarakan tes, "menilai kompetensi kandidat resmi kepatuhan tingkat awal untuk melakukan pekerjaannya sebagai petugas kepatuhan. Ujian ini mengukur sejauh mana setiap kandidat, yang akan mengawasi 10 orang atau lebih yang terlibat dalam kegiatan kepatuhan atau bertanggung jawab atas keseluruhan kegiatan kepatuhan perusahaan sehari-hari, memiliki pengetahuan yang diperlukan untuk melakukan tanggung jawab pekerjaan. " Seri 14 dibuat oleh Peraturan NYSE. Tujuannya adalah untuk "mengkodifikasi, mengklarifikasi dan memberikan kekhususan pada kewajiban kepatuhan."
Topik dan Tanggung Jawab Seri 14
Seri 14 topik ujian mencakup berbagai badan pengatur industri, pengawasan penjualan dan akun pelanggan, operasi pasar perdagangan primer dan sekunder, dan tanggung jawab keuangan untuk perusahaan-perusahaan yang tergabung dalam FINRA dan NYSE.
Seri 14 adalah ujian komprehensif dan sulit di sepanjang seri 7 untuk broker sekuritas umum. Petugas kepatuhan bertanggung jawab untuk memastikan bahwa perusahaan mematuhi peraturan yang menjaga keamanan akun pelanggan, karyawan dalam performa yang baik dengan pihak berwenang, dan jika tidak mengikuti aturan yang membuat pintu ke bisnis tetap terbuka.
Struktur Ujian Seri 14
Ujian terdiri dari 110 soal yang dibagi menjadi sembilan kategori. Tiga jam disediakan untuk penyelesaiannya. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Seri 14 tidak memiliki ujian prasyarat dan biaya $ 350. Untuk lebih lanjut, lihat halaman informasi FINRA's Series 14 - Compliance Official Exam (CO).
- Bagian 1: Badan Pengatur (3 pertanyaan) Bagian 2: Pasar dan Operasi (20 pertanyaan) Bagian 3: Operasi Pialang-Dealer (10 pertanyaan) Bagian 4: Peraturan Kredit / Persyaratan Modal (7 pertanyaan) Bagian 5: Pengawasan Umum (20 pertanyaan)) Bagian 6: Perbankan Investasi (15 pertanyaan) Bagian 7: Pendaftaran (9 pertanyaan) Bagian 8: Praktik Penjualan - Akun Pelanggan / Karyawan (16 pertanyaan) Bagian 9: Praktik-Permintaan Penjualan (10 pertanyaan)
Untuk lebih lanjut, lihat outline konten FINRA Series 14 / Kepatuhan Resmi Kualifikasi, yang menguraikan pada bagian pengujian dan memberikan contoh pertanyaan.
