APA ITU SEC Form TA-1
Formulir SEC TA-1 adalah formulir yang digunakan untuk mengajukan atau mengubah pendaftaran sebagai agen transfer.
BREAKING DOWN SEC Form TA-1
Formulir SEC TA-1 digunakan untuk mendaftar sebagai agen transfer. Bergantung pada jenis organisasi yang berlaku, formulir SEC TA-1 diajukan ke salah satu dari empat badan pengatur. Lembaga-lembaga tersebut termasuk Pengawas Keuangan Mata Uang, Dewan Gubernur Sistem Cadangan Federal, Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) atau Securities and Exchange Commission (SEC).
Peran agen transfer adalah untuk melacak orang dan organisasi yang memiliki saham dan obligasi. Agen transfer paling sering bank atau trust, tetapi kadang-kadang perusahaan dapat berfungsi sebagai agen mereka sendiri. Ketentuan yang mengatur agen transfer dicakup dalam Bagian 17A dari Securities Exchange Act of 1934.
Tugas agen transfer termasuk mencatat transaksi, membatalkan dan mengeluarkan sertifikat dan memproses surat investor dan menangani masalah investor lainnya, seperti sertifikat yang hilang atau dicuri. Agen transfer bekerja erat dengan registrar untuk memastikan bahwa investor menerima pembayaran bunga dan dividen ketika jatuh tempo, dan untuk mengirim laporan investasi bulanan kepada pemegang saham reksa dana.
Peraturan dan Regulasi Agen Transfer
Karena agen transfer melayani perusahaan penerbit dan pemegang keamanan, operasi agen transfer yang efisien sangat penting untuk keberhasilan penyelesaian perdagangan sekunder. Bagian 17A (c) dari Undang-Undang Bursa Efek 1934 mensyaratkan bahwa agen transfer didaftarkan ke SEC, atau jika agen transfer adalah bank, dengan agen pengatur bank.
Tidak ada organisasi yang mengatur sendiri (SRO) yang mengawasi agen transfer, oleh karena itu SEC memiliki peraturan dan ketentuan untuk semua agen transfer terdaftar. Aturan SEC ada untuk memfasilitasi pembersihan dan penyelesaian transaksi efek yang akurat, dan memastikan pengamanan efek dan dana. Aturan SEC mengenai agen transfer mencakup standar kinerja minimum terkait dengan penerbitan sertifikat baru dan aturan penyimpanan dan pelaporan terkait, serta pembuatan catatan pemegang keamanan yang cepat dan terperinci. SEC juga melakukan inspeksi berkala terhadap agen transfer.
Agen transfer ilegal melakukan fungsi agen transfer apa pun tanpa terdaftar. Agen transfer harus mengajukan permohonan pendaftaran pada Formulir SEC TA-1 dengan otoritas pengatur yang sesuai (ARA), dan pendaftaran kemudian harus menjadi aktif sebelum melakukan bisnis apa pun dengan sekuritas. Pendaftaran agen transfer menjadi efektif 30 hari setelah diterimanya oleh ARA dari aplikasi untuk pendaftaran.
