Apa itu SEC Form ADV
SEC Form ADV digunakan oleh penasihat investasi untuk mendaftar dengan Securities and Exchange Commission (SEC) dan otoritas sekuritas negara. Ini merinci setiap tindakan disipliner yang diambil terhadap penasihat, dan menguraikan layanan, biaya, latar belakang profesional dan praktik bisnis.
BREAKING DOWN SEC Form ADV
Formulir SEC ADV terdiri dari dua bagian. Bagian 1 memerlukan informasi tentang bisnis penasihat investasi, kepemilikan, klien, karyawan, praktik bisnis, afiliasi, dan acara disipliner apa pun dari penasihat atau karyawannya. Bagian 2 mengharuskan penasihat investasi untuk menyiapkan brosur naratif yang ditulis dalam bahasa Inggris yang berisi informasi seperti jenis layanan penasihat yang ditawarkan, jadwal biaya penasihat, informasi disiplin, konflik kepentingan dan latar belakang pendidikan dan bisnis manajemen dan personel penasihat utama dari penasihat.
Brosur adalah dokumen pengungkapan utama yang diberikan oleh penasihat investasi kepada klien mereka. Sebelum mempekerjakan seseorang untuk menjadi penasihat investasi, investor harus meminta kedua bagian Formulir ADV penasihat tersebut, dan membacanya dengan cermat. Formulir ADV tersedia untuk umum di situs web Penasihat Investasi Penasehat Publik (IAPD) SEC di www.adviserinfo.sec.gov.
Penasihat investasi harus memberi tahu klien tentang segala perubahan materi pada brosur dan memberi mereka brosur yang diperbarui. Mereka juga harus menyediakan suplemen brosur kepada klien yang memberikan informasi tentang karyawan tertentu, bertindak atas nama penasihat investasi, yang benar-benar memberikan nasihat investasi kepada klien. Suplemen ini harus dikirim ke klien sebelum karyawan mulai memberikan nasihat investasi kepada klien, atau ketika ada pengungkapan baru acara disipliner, atau perubahan material ke informasi disipliner yang telah diungkapkan.
