Apa yang dimaksud dengan Uniform Uniform Act?
Uniform Securities Act adalah model undang-undang yang dibuat sebagai titik awal untuk peraturan sekuritas tingkat negara bagian. Tujuan dari Uniform Securities Act adalah untuk menangani kecurangan sekuritas di tingkat negara bagian dan untuk membantu Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) dalam penegakan dan regulasi.
Penjelasan Sekuritas Efek Dijelaskan
Karena tidak semua investasi dicakup secara federal dan tidak semua penyalur investasi terdaftar di tingkat federal, SEC tidak dapat melindungi semua investor dan mengejar semua pelanggaran keamanan. Ini menciptakan perlunya peraturan tingkat negara seperti Uniform Securities Act untuk lebih melindungi investor. Setiap negara bagian memiliki undang-undang keamanan sendiri yang secara sehari-hari disebut sebagai "hukum langit biru."
Bagaimana Uniform Securities Act Diterapkan
Uniform Securities Act adalah kerangka kerja yang memandu negara bagian dalam membuat undang-undang sekuritas mereka sendiri. Undang-undang tersebut berkembang melalui serangkaian amandemen karena peraturan sebelumnya tidak diterapkan secara konsisten di seluruh negeri. Beberapa yurisdiksi tidak memberlakukan setiap tindakan sekuritas yang diperkenalkan oleh Komisaris Hukum Seragam. Melalui revisi selanjutnya dan penggantian peraturan sebelumnya, Uniform Securities Act membawa lebih banyak persamaan bagi penerapan perlindungan sekuritas negara bagian dan federal.
Salah satu masalah dengan mengatur sekuritas dari dua tingkat pemerintahan yang berbeda adalah potensi duplikasi. Uniform Securities Act menguraikan otoritas dan peran regulator negara bagian dan federal dalam menangani kecurangan sekuritas. Misalnya, banyak tindakan curang terjadi di tingkat lokal dengan skema piramida dan penipuan lainnya. Itu berarti penegakan hukum negara diperlukan untuk mengatasi kejahatan semacam itu.
Undang-undang ini memberikan lebih banyak struktur dan konsistensi dalam otoritas penegakan di seluruh negara bagian serta dalam koordinasi dengan otoritas federal mengenai penuntutan penipuan sekuritas.
Maksud peraturan sekuritas, baik di tingkat negara bagian atau federal, adalah untuk mencegah penjualan sekuritas yang curang kepada investor. Upaya pengaturan berasal dari tiga elemen utama. Diperlukan pendaftaran untuk penawaran umum perdana. Mereka yang berurusan dengan sekuritas, khususnya penasihat investasi, broker-dealer, dan perwakilan dan agen mereka, juga harus terdaftar. Untuk melarang dan mencegah penipuan sekuritas, badan pengatur juga harus memiliki otoritas penegakan untuk menangani tindakan tersebut. Itu termasuk diberikan kemampuan untuk membuat peraturan dan aturan tentang transaksi efek, dan memiliki kapasitas untuk membawa penuntutan pelanggaran pidana dan perdata ke pengadilan.
Uniform Securities Act berfungsi sebagai struktur yang mencakup otoritas tingkat negara bagian untuk mengambil tindakan atas masalah ini.
