Apa itu SEC Form U-1
Aplikasi atau pernyataan yang dibuat oleh perusahaan, kepada Komisi Sekuritas dan Bursa, dari masalah atau penjualan sekuritas, akuisisi, atau penjualan aset. Formulir U-1 sebelumnya dikenal sebagai Aplikasi Seragam untuk Mendaftar Efek, yang sekarang sudah usang.
BREAKING DOWN SEC Formulir U-1
Formulir U-1 adalah bagian dari paket yang harus diserahkan ke SEC sebagai bagian dari Pendaftaran Penawaran Korporasi Kecil (SCOR), yang diadopsi pada bulan April 1989. Formulir SCOR dirancang untuk digunakan oleh perusahaan yang ingin mendapatkan modal melalui penawaran umum sekuritas yang dibebaskan dari registrasi dengan SEC, berdasarkan peraturan tertentu.
Selain Formulir U-1, dokumen lain yang harus diajukan dalam aplikasi pendaftaran termasuk: dua salinan prospektus, semua pameran yang diajukan dengan SEC, dan biaya pengarsipan yang berlaku. Penerbit harus mengajukan Formulir U-1 yang terpisah di setiap negara bagian di mana ia ingin menjual sekuritas, yang menunjukkan jumlah sekuritas yang terdaftar di negara itu.
Hukum Langit Biru
Formulir U-1 adalah komponen Hukum Langit Biru yang melindungi investor. Blue Sky Laws adalah peraturan negara yang dibuat sebagai perlindungan bagi investor terhadap penipuan efek. Undang-undang, yang mungkin berbeda di setiap negara, biasanya mengharuskan penjual masalah baru untuk mendaftarkan penawaran mereka dan memberikan perincian keuangan. Ini memungkinkan investor untuk mendasarkan penilaian mereka pada informasi yang dapat diverifikasi.
Istilah ini dikatakan berasal pada awal 1900-an ketika seorang hakim Mahkamah Agung menyatakan keinginannya untuk melindungi investor dari usaha spekulatif yang memiliki "nilai sebanyak tambalan langit biru." Pada tahun-tahun menjelang jatuhnya pasar saham 1929, ada beberapa perusahaan yang membuat janji-janji besar yang tidak berdasar tentang keuntungan besar yang akan datang.
Formulir U-1 memerlukan informasi berikut: Nama dan alamat Penerbit dan kantor utama di negara bagian; total penawaran saham dan harga; komisi maksimum yang akan dibebankan; daftar negara bagian di mana ia diusulkan untuk menawarkan efek untuk dijual kepada publik; daftar negara bagian, jika ada, yang telah menolak untuk mengotorisasi penjualan surat berharga kepada publik; memberikan salinan Pernyataan Pendaftaran dan dua salinan Prospektus; memberikan Perjanjian Penjaminan Emisi, memberikan salinan semua masalah periklanan untuk digunakan sehubungan dengan penawaran; memberikan salinan pendapat yang ditandatangani dari penasihat yang diajukan dengan Pernyataan Pendaftaran sesuai dengan Securities Act of 1933.
