Apa itu Prinsipal Opsi Terdaftar (ROP)
Prinsipal Opsi Terdaftar (ROP) di perusahaan pialang mengawasi eksposur opsi dan aktivitas perdagangan pada opsi dalam akun klien. ROP bertindak antara klien yang membuat pesanan dan anggota pertukaran yang mengeksekusi pesanan. Prinsipal Opsi Terdaftar adalah individu yang telah lulus Ujian Seri 4, juga dikenal sebagai Pemeriksaan Kualifikasi Prinsipal Opsi Terdaftar (OP), yang dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA).
Memecah Principal Opsi Terdaftar (ROP)
Menurut FINRA, Principal Options Terdaftar adalah individu yang telah dilatih untuk mengetahui berbagai "peraturan dan ketentuan perundang-undangan yang berlaku untuk manajemen pengawasan personel, akun, dan perdagangan opsi perusahaan, serta aturan pertukaran dan peraturan yang berlaku untuk perdagangan kontrak opsi. " Opsi-opsi Terdaftar Tanggung jawab utama meliputi pembuatan pasar, penjaminan emisi dan kepatuhan terhadap peraturan, serta iklan berikut ini:
- Opsi ekuitas. Pilihan mata uang asing. Pilihan kurs mata uang. Pilihan mata uang Opsi pemerintah dan sekuritas berbasis mortgage
Di perusahaan pialang sering kali ada lebih dari satu Prinsipal Opsi Terdaftar yang bertindak dalam peran penyelia. Dalam beberapa kasus, satu adalah ROP yang ditunjuk, sementara yang lain adalah ROP alternatif. ROP alternatif bertindak sebagai bawahan dari ROP yang ditunjuk. Kedua posisi tersebut sering diambil oleh karyawan senior, lebih khusus lagi sebagai mitra, pejabat, atau direktur perusahaan.
Kualifikasi Principal Options Terdaftar (ROP)
Di Amerika Serikat, seseorang yang ingin menjadi ROP harus mengikuti dan lulus kursus lisensi efek Seri 4. Calon ROP juga harus telah lulus dari salah satu ujian prasyarat berikut untuk menahan pendaftaran: Seri 7; Seri 17; Seri 37; Seri 38; atau Seri 62 (dengan Seri 42).
Ujian ini terdiri dari 125 pertanyaan pilihan ganda (dan juga 10 pertanyaan ujian awal tanpa nilai) yang mencakup topik-topik berikut:
- Supervisi Pembukaan Akun Baru (21 pertanyaan) Supervisi Pilihan Aktivitas Akun (25 pertanyaan) Supervisi Perdagangan Opsi Umum (30 pertanyaan) Supervisi Komunikasi Opsi (9 pertanyaan) Implementasi Praktek dan Mematuhi Persyaratan Peraturan (12 pertanyaan) Supervisi Kegiatan Karyawan Terkait dan Manajemen Personalia (28 pertanyaan)
Tes ini dilakukan melalui komputer. Calon tidak diperbolehkan bahan referensi, tetapi diberikan kertas awal dan kalkulator elektronik dasar (beberapa pertanyaan ujian mungkin melibatkan perhitungan). Untuk informasi lebih lanjut tentang ujian, kunjungi halaman informasi Ujian Seri 4 FINRA. Di Kanada, seorang kandidat ROP harus lulus Course Supervisors Course (OPSC) yang disediakan oleh Canadian Securities Institute.
