Apa itu Orang Terkait?
Dalam perdagangan berjangka, istilah orang yang merujuk mengacu pada orang-orang tertentu dalam mempekerjakan broker atau dealer yang melakukan peran penjualan atau pengawasan penjualan. Pegawai administrasi dan administrasi tidak termasuk.
Pengambilan Kunci
- Orang-orang yang terkait adalah mereka dalam perdagangan berjangka yang dipekerjakan oleh perusahaan pialang / dealer yang terlibat dalam penjualan atau pengawasan penjualan. Orang-orang ini memiliki pandangan tentang aliran pesanan yang mungkin tidak bersifat publik. Mereka diharuskan untuk mendaftar pada badan pengatur. sedemikian rupa sehingga mereka tidak mendapatkan manfaat pribadi dari informasi aliran pesanan.
Memahami Orang Terkait
Orang-orang yang terkait terikat oleh peraturan dan ketentuan dari bursa berjangka dan badan pengatur yang berbeda. Entitas-entitas ini mengatur orang-orang dalam peran tertentu untuk memastikan bahwa aliran informasi yang tidak merata, bahkan jika terjadi secara alami, tidak menghalangi atau menipu investor dalam kegiatan perdagangan dan penelitian mereka. Pendaftaran terpisah dengan National Futures Association (NFA) tidak diperlukan untuk orang yang sudah terdaftar sebagai berikut:
Mengapa Dibedakan?
Pasar uang diatur untuk memastikan bahwa mereka adil untuk semua peserta, tidak peduli ukuran, pengaruh, atau pengalaman mereka. Ini termasuk aliran informasi, pesanan, dan faktor-faktor lain yang memungkinkan setiap individu yang memenuhi syarat untuk berpartisipasi di pasar.
Dengan mewajibkan individu dan perusahaan yang berurusan dengan uang klien untuk mendaftar dengan FINRA dan / atau NFA sebagai orang yang terkait, jika mereka belum terdaftar dalam kapasitas lain, peserta tunduk pada peraturan dan regulasi untuk memfasilitasi pasar yang adil.
Selain itu, regulator memiliki wewenang untuk menghukum, mendenda, atau mengeluarkan peserta jika mereka tidak mengikuti aturan dan peraturan ini. Registrasi juga menetapkan metode, termasuk arbitrasi, untuk menyelesaikan perselisihan di antara para pihak.
Oleh karena itu, klien memiliki lapisan perlindungan untuk memastikan akses pasar mereka adil dan dana mereka hanya akan digunakan untuk keuntungan mereka. Perlindungan yang sama berlaku untuk informasi yang dihasilkan oleh aktivitas klien. Misalnya, orang yang terkait mungkin tidak menempatkan pesanan pribadi di atas pesanan klien, dan mereka tidak dapat membuat informasi tentang pesanan klien mereka tersedia untuk klien lain atau pihak luar. Orang-orang yang terkait juga setuju untuk mengizinkan perdagangan dan saldo akun mereka untuk dipantau.
Orang terkait, termasuk FCM dan IB, harus memenuhi standar minimum untuk:
- Modal minimum minimum, Dana pelanggan (khusus FCM; IB tidak memiliki dana pelanggan) Pengungkapan dan persyaratan lain untuk pelanggan. Keuangan dan pengajuan lainnya
Ini melindungi klien dari risiko pasar dalam pelaksanaan perdagangan serta risiko bahwa perusahaan keluar dari bisnis, mungkin membawa dana klien. Ini juga mencegah konflik kepentingan, meskipun orang yang terkait (dan perusahaan) tidak selalu fidusia. Meskipun mereka harus menjalankan praktik bisnis yang etis, mereka tidak harus memenuhi standar fidusia yang lebih tinggi yang harus dipenuhi oleh penasihat investasi.
