Apa itu SEC Form U-5S?
Formulir SEC U-5S adalah arsip dengan Komisi Sekuritas dan Pertukaran (SEC) yang harus diserahkan setiap tahun oleh setiap perusahaan holding utilitas publik terdaftar. Formulir harus memuat informasi tentang induk perusahaan induk, semua anak perusahaan wajib hukum, jumlah saham biasa yang dimiliki, persentase suara voting, dan nilai buku saham, serta ringkasan akuisisi, penjualan, pejabat, direktur, kontribusi, kontrak, dan laporan keuangan.
SEC menggunakan informasi ini untuk memantau kepemilikan, keuangan, dan operasi sistem utilitas publik terdaftar.
Memahami SEC Form U-5S
Formulir U-5S, juga dikenal sebagai "laporan tahunan, " diharuskan berdasarkan Bagian Lima, Aturan Satu dari Undang-undang Perusahaan Induk Utilitas Publik tahun 1935. Undang-undang 1935 mengatur perusahaan induk dari utilitas listrik dan gas alam. Formulir U-5S diperlukan pengungkapan khusus tentang perusahaan pemegang utilitas publik termasuk informasi terperinci tentang perusahaan sistem dan investasi serta akuisisi. Formulir U-5S diwajibkan di samping pelaporan standar 10-Qs dan 10-Ks untuk perusahaan yang terdaftar SEC.
Tindakan 1935 dicabut pada 8 Agustus 2005, dengan disahkannya Undang-Undang Kebijakan Energi tahun 2005. Tindakan 2005 terutama difokuskan pada insentif pajak baru dan pinjaman untuk sektor utilitas publik. Itu tidak termasuk ketentuan untuk pengajuan U-5S tambahan dalam sektor utilitas publik. Karena itu, tindakan 2005 membuat Formulir U-5S menjadi usang.
Fungsi FINRA dari Formulir U-5
Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) Formulir U-5 adalah Pemberitahuan Pengakhiran Seragam untuk Registrasi Industri Efek. Pedagang pialang, penasihat investasi, dan penerbit sekuritas menggunakan Formulir U-5 untuk melaporkan penghentian dan pemisahan tegas seseorang dalam yurisdiksi yang sesuai atau dengan mantan organisasi pengaturan mandiri (SRO).
Seorang mantan majikan harus mengajukan Formulir U-5 dengan FINRA kapan saja perwakilan terdaftar meninggalkan perusahaan sponsor dengan alasan apa pun. Formulir harus diajukan dalam waktu 30 hari pemisahan. Para pelapor harus menjawab semua pertanyaan dan menyerahkan semua informasi yang diminta, kecuali jika sebaliknya diarahkan pada instruksi khusus untuk setiap elemen Formulir U-5. Formulir ini biasanya diajukan melalui Web CRD FINRA.
Ada tiga jenis Formulir U-5 yang dapat diajukan. Tanggal pengarsipan U-5 dapat menjadi penting karena ini memulai jendela dua tahun untuk pemeliharaan pendaftaran yang dimiliki perwakilan jika mereka tidak segera mulai bekerja dengan perusahaan lain. Setelah diajukan, rincian yang diajukan dengan Formulir U-5 dapat dikenakan pemeriksaan latar belakang dan dilihat oleh FINRA, SEC, dan pihak-pihak lain yang berkepentingan.
3 Jenis Formulir U-5 Pengajuan
- Lengkap: Jika seseorang diberhentikan, majikan harus mengisi Formulir U-5 untuk penghentian penuh. Majikan harus mengisi Bagian Tiga, memilih ya di bawah pemutusan penuh, dan memberikan alasan pemutusan hubungan kerja. Sebagian: Penghentian sebagian mengakhiri hubungan perwakilan terdaftar dengan SRO tertentu atau di yurisdiksi tertentu. Majikan harus mengisi Bagian Lima dari Formulir U-5, yang mencakup Bagian 5A: SRO Penghentian Parsial dan Bagian 5B: Yurisdiksi Pengakhiran Sebagian. Amandemen: Formulir amandemen U-5 dapat diajukan untuk membuat pembaruan ke Formulir yang diajukan sebelumnya. Bagian yang dapat diamandemen termasuk pengungkapan, tanggal penghentian, alasan penghentian, dan informasi tempat tinggal.
Bagian Formulir U-5
- Informasi umum Alamat tempat tinggal saat iniPengakhiran penuhPengakhiran berakhirPenghentian daruratPenghentian perusahaan terafiliasiPertanyaan pengungkapanSignatureDalaman pelaporan pengungkapan
