Apa Seri 3?
Seri 3 adalah ujian, juga dikenal sebagai Pemeriksaan Komoditas Berjangka Nasional, yang dikelola oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) atas nama National Futures Association (NFA). Calon yang lulus ujian berhak mendaftar di NFA dan menjual kontrak berjangka komoditas dan opsi kontrak berjangka komoditas. Seri 3 adalah salah satu dari sejumlah ujian untuk para profesional investasi yang dikelola oleh FINRA, termasuk Seri 7, Ujian Perwakilan Sekuritas Umum, yang diperlukan bagi pialang yang ingin menjual perusahaan, pemerintah, atau jenis sekuritas lainnya.
Pengambilan Kunci
- Seri 3 adalah ujian yang diselenggarakan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) atas nama National Futures Association (NFA), sebuah organisasi yang mengatur sendiri untuk pasar derivatif AS. Calon yang lulus ujian Seri 3 dapat mendaftar ke NFA untuk menjual kontrak berjangka komoditas dan opsi kontrak berjangka komoditas. Sebagai alternatif dari Seri 3, ada beberapa ujian lain yang dapat diambil individu agar memenuhi syarat untuk bekerja di pasar komoditas dan berjangka.
Cara Kerja Seri 3
Ujian Seri 3 mencakup topik-topik yang perlu diketahui oleh pialang komoditas, seperti opsi, futures, lindung nilai, dan persyaratan margin, serta aturan pasar dan peraturan. Ujian terdiri dari 120 pertanyaan pilihan ganda dalam dua bagian, dan kandidat memiliki dua jam dan 30 menit untuk menyelesaikannya. Berbeda dengan ujian Seri 7, kandidat tidak perlu disponsori oleh perusahaan untuk mengikuti Seri 3.
Calon harus mencapai skor minimal 70% di setiap bagian untuk lulus ujian. Mereka yang gagal lulus dapat mengikuti ujian lagi, meskipun mereka mungkin harus menunggu beberapa saat. Biaya ujian $ 130.
Siapa pun yang ingin menjual kontrak berjangka komoditas umumnya harus lulus ujian Seri 3.
NFA, sebuah organisasi yang mengatur diri sendiri untuk pasar derivatif AS, mengharuskan siapa pun "yang melamar keanggotaan NFA sebagai pedagang komisi berjangka (FCM), pedagang valuta asing ritel (RFED), memperkenalkan broker (IB), operator kumpulan komoditas (CPO), atau penasihat perdagangan komoditas (CTA), leverage transaksi merchant (LTM) atau sebagai orang terkait (AP) dari entitas ini, untuk memenuhi persyaratan kecakapan."
Dalam kebanyakan kasus, individu yang mencari keanggotaan atau pendaftaran NFA sebagai orang yang terkait harus lulus ujian Seri 3 dalam waktu dua tahun sebelum mereka berlaku. Itu kecuali:
- Individu saat ini terdaftar sebagai broker lantai; atau Individu melewati Seri 3 lebih dari dua tahun sebelum aplikasi dan sejak tanggal itu tidak memiliki kesenjangan registrasi berkelanjutan selama lebih dari dua tahun sebagai AP atau FB atau FCM, IB, CPO, CTA atau LTM yang merupakan anggota NFA.
Untuk mendaftar untuk ujian industri berjangka, pemohon harus mendaftar secara online di situs web FINRA. Biasanya, FINRA akan memberi tahu NFA secara langsung bahwa seseorang telah lulus dari salah satu ujian industri berjangka. Namun, dalam beberapa keadaan, NFA dapat meminta kandidat memberikan bukti bahwa mereka lulus.
Alternatif untuk Seri 3
Daripada Seri 3, individu mungkin berhak untuk mengambil ujian lain dan mengejar opsi pendaftaran lain berdasarkan status pendaftaran mereka dan sifat bisnis yang mereka lakukan. Itu termasuk:
- Pemeriksaan Dana Managemen Berjangka (Seri 31) Peraturan-Pemeriksaan Terbatas Berjangka (Seri 32)
Ujian sertifikasi lain yang terkait dengan Seri 3 adalah Seri 30 (Pemeriksaan Manajer Cabang NFA) dan Seri 34 (Pemeriksaan Valas Off-Exchange Ritel).
Seri 3 tidak dianggap sebagai prasyarat atau inti untuk semua ujian lainnya.
Untuk informasi lebih lanjut tentang Seri 3 dan ujian industri berjangka lainnya, kunjungi halaman Proficiency Requirements NFA. Dan untuk detail lebih lanjut tentang mengikuti tes ini, kunjungi halaman sumber daya FINRA's On the Day of Your Qualification Exam.
