DEFINISI SEC Form ATS-R
Formulir SEC ATS-R adalah pengajuan pembaruan triwulanan yang diperlukan oleh Komisi Sekuritas dan Bursa dengan sistem perdagangan alternatif. SEC Form ATS-R merinci kegiatan triwulanan sistem perdagangan alternatif dalam hal unit dan volume dolar perdagangan di semua jenis sekuritas. ATS harus mengajukan formulir dalam waktu 30 hari sejak akhir kuartal kalender.
BREAKING DOWN SEC Form ATS-R
SEC mendefinisikan sistem perdagangan alternatif sebagai "organisasi, asosiasi, orang, kelompok orang, atau sistem apa pun (1) yang merupakan, mempertahankan, atau menyediakan pasar atau fasilitas untuk menyatukan pembeli dan penjual sekuritas atau untuk melakukan dengan sehubungan dengan efek fungsi yang biasanya dilakukan oleh bursa efek dalam arti Peraturan 3b-16 berdasarkan Exchange Act, dan (2) yang tidak (i) menetapkan aturan yang mengatur perilaku pelanggan selain dari melakukan perdagangan pelanggan tersebut pada organisasi, asosiasi, orang, kelompok orang, atau sistem tersebut, atau (ii) pelanggan disiplin selain dengan pengecualian dari perdagangan."
Pada SEC Form ATS-R, entitas harus melaporkan total volume unit transaksi dan total volume transaksi dolar pada kuartal kalender terbaru untuk sekuritas berikut:
- Efek Bersifat Ekuitas TerdaftarNasdaq Sekuritas Pasar NasionalOpsi TerdaftarPilihan Tidak TerdaftarPemerintahPemerintahDepentingan EfekPerusahaan
ATS juga harus memberikan angka transaksi unit dan volume dolar untuk Efek Ekuitas Terdaftar, Nasdaq Efek Pasar Nasional, Nasdaq SmallCap Market Securities, dan Opsi Terdaftar dalam perdagangan setelah jam kerja yang berlangsung di ATS.
